方正富邦金小宝货币(000797)_基金_财经纵横

基金当管事:方正付邦基金能解决使参加某事者有限公司

基金托管人:交通库存使参加某事者使参加某事者有限公司

送出日期:2017年03月27日
方正富邦金小宝财源交易情况贴壁纸花费基金2016长年累月度小报

第 2 页 共 59 页
§1 要紧提词和列入

要紧提词
基金符合人董事会、董事拍胸脯如愿以偿不在虚伪的书信记载。、给误会的劝告性说起或
伟大妨碍,实质的可靠的性、诚实和完好性承当亲自的和互插法度责任感。。本年内
超越2/3的孤独董事签字了草案议定书。,并由主席解除。
基金托管柴纳交通库存使参加某事者使参加某事者有限公司符合本基金的规则,2017年3月24日检验
本小报说话中肯财务普遍的、净值体现、吸引分派事件、财务记述小报、花费结成小报等。
实质,拍胸脯如愿以偿审察不在虚伪记载。、给误会的劝告性的说起或伟大忽略。
基金符合人按重大聚会执行重大聚会、信义、谨慎的节俭经纪教义与根底的申请,但
不拍胸脯如愿以偿花费必然的基金吸引。,不拍胸脯如愿以偿最小的进项。花费者开端在手边买财源交易情况基金
在库存或存款财源机构存入资产。
基金的过来体现否决票代表未来的的体现。花费有风险,在作出花费决定从前,花费者霉臭
仔细的理解基金的招股阐明书和使恢复事件。。
小报期为2016年1月1日至2016年12月31日。。
方正富邦金小宝财源交易情况贴壁纸花费基金2016长年累月度小报

第 3 页 共 59 页
列入
§1 要紧提词和列入 ……………………………………………………………………………………………………………………. 2
§2 基金简介 ………………………………………………………………………………………………………………………………. 5
基金根本事件 ………………………………………………………………………………………………………………… 5
基金作品阐明 ………………………………………………………………………………………………………………… 5
基金当管事和基金托管人 ………………………………………………………………………………………………. 5
书信窗侧身材 ………………………………………………………………………………………………………………… 6
休息互插材料 ………………………………………………………………………………………………………………… 6
§3 次要财务普遍的、净基金业绩与吸引分派 ……………………………………………………………………… 6
次要记述留心和财务普遍的 ………………………………………………………………………………………………. 6
净基金业绩 ………………………………………………………………………………………………………………… 7
基金近三年的吸引分派 ……………………………………………………………………………………….. 8
§4 当管事小报 …………………………………………………………………………………………………………………………… 9
基金符合人和基金符合人 …………………………………………………………………………………………… 9
能解决者信守基金信守事件的申请有特别教导需要 ……………………………………………………… 10
小报期内正大光明地交际能解决者特别指代 ………………………………………………………………… 10
小报PE符合人的花费谋略与业绩小报 ……………………………………………………… 11
符合每人宏观合算的、贴壁纸交易情况与领域走势瞻望 ………………………………………………….. 11
基金能解决说话中肯监视审计任务 ………………………………………………………………… 12
基金符合人对T打拍子基金估值顺序的阐明 …………………………………………………………….. 12
论基金符合人在小报打拍子的吸引分派 ………………………………………………………………… 13
§5 受信托的的小报 …………………………………………………………………………………………………………………………. 13
基金托管人信守接管规则的申请有特别教导需要 ……………………………………………………………………. 13
受信托的的该当信守本条例,技术维护信托的基金的花费。、对净值计算等的作图 …………………………. 13
受信托的的在本年内度小报说话中肯财务书信可靠的性、正确完好的评论 …………………………. 14
§6 审计小报 ………………………………………………………………………………………………………………………………. 14
审计小报根本书信 ……………………………………………………………………………………………………….. 14
审计小报的根本实质 ……………………………………………………………………………………………………. 14
§7 年度决算表 ……………………………………………………………………………………………………………………….. 15
财务陈述表 ………………………………………………………………………………………………………………….. 16
吸引表 …………………………………………………………………………………………………………………………. 17
7.3 极度的者权益(净基金)更动表 ………………………………………………………………………………….. 19
申请有特别教导需要脚注 ……………………………………………………………………………………………………………………… 20
§8 花费结成小报 ……………………………………………………………………………………………………………………… 43
终极基金结成 ………………………………………………………………………………………………… 44
8.2联系回购融资 ………………………………………………………………………………………………………… 44
8.3 基金结成平均率盈余期 …………………………………………………………………………………………. 45
8.4 在小报期内,花费结成的平均率残余继续 240天作图 ………………………………………………. 46
联系结成在术语完毕时按联系养育类别 …………………………………………………………………………… 46
今长年累月底前十大联系花费特效药将被分派 ………………………….. 47
8.7 使朦胧价钱与基金D资产净值中间的误入歧途 ……………………………………….. 47
资产净值次序前十年的资产贴壁纸花费 …………… 48
花费结成小报单 ……………………………………………………………………………………………………….. 48
§9 基金想像人书信 …………………………………………………………………………………………………………….. 49
基金共同承担想像人数与想像人体系 ……………………………………………………………………….. 49
9.2 基金符合人的职员想像基金的事件。 …………………………………………………………….. 49
基金当管事想像开敞式基金的总共同承担 ………………………………… 49
§10 开敞式基金共同承担的换衣服 …………………………………………………………………………………………………………. 50
§11 伟突发新闻当播音员 ……………………………………………………………………………………………………………………… 50
1 基金共同承担想像人大会决议 …………………………………………………………………………………………… 50
1 基金当管事、基金托管人基金托管人的次要人事变更 ………………………………….. 50
方正富邦金小宝财源交易情况贴壁纸花费基金2016长年累月度小报

第 4 页 共 59 页
触及基金当管事、基金遗产、基金托管控告 ……………………………………………………. 50
基金花费谋略的改变 ………………………………………………………………………………………………….. 50
为基金审计的记述师事务所的事件 …………………………………………………………………………. 50
当管事、受信托的的及其毕业班学生当管事员在接球考察或处分。 …………………………………………….. 50
贴壁纸公司融资得到任务单位的身份 ……………………………………………………………………… 51
乖戾度的相对乖戾 的事件 …………………………………………………………………………………… 51
休息伟突发新闻 …………………………………………………………………………………………………………….. 51
§12 使产生花费者方针决策的休息要紧书信 ……………………………………………………………………………………….. 58
§13 备查包装列入 ……………………………………………………………………………………………………………………. 58
1 备查包装列入 …………………………………………………………………………………………………………….. 58
1 沉淀物安放 ……………………………………………………………………………………………………………………. 58
1 翻阅测度 ……………………………………………………………………………………………………………………. 58
方正富邦金小宝财源交易情况贴壁纸花费基金2016长年累月度小报

第 5 页 共 59 页
§2 基金简介
基金根本事件
基金清晰度 方正富邦金小宝财源交易情况贴壁纸花费基金
基金缩写 方正富邦金小宝货币
基金主任命遗传密码 000797
基金运作身材 盟约开放型
基金和约见效日期 2014年09月24日
基金当管事 方正付邦基金能解决使参加某事者有限公司
基金托管人 交通库存使参加某事者使参加某事者有限公司
小报完毕时的基金共同承担量 11,386,032,
基金和约术语 非圈子性

基金作品阐明
花费任务
基金资产进项的综合学校思索、肯定的与变移性根底
上,及格有力的的花费能解决,娓为花费者硬币不乱
定的进项。绝对的把持风险,雇用资产变移性高。
根底上,娓如愿以偿逾业绩规格的花费进项。。
花费谋略
本基金在确保资产肯定的与变移性根底上,过了一阵子
电流利钱率走势的预测与断定,采取有力的主动
的花费谋略,定性辨析与定量辨析的综合学校使用,力
在较比规格上如愿以偿报答。
功能较比规格 人民币活期存款利钱率(纳税后)
风险进项特点
基金是财源交易情况基金,高变移性贴壁纸花费基金
动性、低风险养育,凝视风险和凝视风险都在昏迷中债权。
起监督作用的基金、混合型基金与一份型基金。

基金当管事和基金托管人
以协议约束 基金当管事 基金托管人
清晰度
方正付邦基金能解决使参加某事者有限公司

交通库存使参加某事者使参加某事者有限公司
书信窗侧责任感

姓名 赖鸿仁 Lu Zhi军
联系电话制造 010-57303988 95559
方正富邦金小宝财源交易情况贴壁纸花费基金2016长年累月度小报

第 6 页 共 59 页
信箱 laihr@founderff.com luzj@bankcomm.com
客户服侍电话制造 400-818-0990 95559
副本 010-57303718 021-62701216
记录地址
现时称Beijing西城区龚庄街
12号东侧8层
浦东机场新区应城中路
188号
使任务地址
现时称Beijing西城区龚庄街
12号东侧8层
浦东机场新区应城中路
188号
邮递区号 100037 200120
法定代理人 胡志聪 牛席明

书信窗侧身材
基金所窗侧的书信在报纸上窗侧。
清晰度
《柴纳贴壁纸报》、《上海贴壁纸报》、贴壁纸时报
基金年度小报教科书的能解决
理人互联网电网网址

基金年度小报的安放 基金当管事和基金托管人使任务地址

休息互插材料
以协议约束 清晰度 使任务地址
记述师事务所
普华永道记述师事务所
(特别普通使无空闲)
柴纳省现时称Beijing市朝阳区东三环中路7号
现时称Beijing钱果心26楼A座使任务楼
记录死去机构 方正付邦基金能解决使参加某事者有限公司
现时称Beijing西城区龚庄街12号东
侧8层

§3 次要财务普遍的、净基金业绩与吸引分派

次要记述留心和财务普遍的
总结单位:人民币元
3. 圈子留心和普遍的 2016年 2015年 2014年
这一工夫曾经取等等必然的进项。 581,327,919 205,029,290.03 3,977,857.38
比较期吸引 581,327,919 205,029,290.03 3,977,857.38
现期实价等于进项率 3.7717% 1.0549%
方正富邦金小宝财源交易情况贴壁纸花费基金2016长年累月度小报

第 7 页 共 59 页
3. 终极留心和普遍的 2016年末 2015年末 2014年末
航空站基金资产净值
11,386,032,652.
05
8,447,055,363.9
8
536,800,
净端基金共同承担 00 00 00
.3 积聚终极例子 2016年末 2015年末 2014年末
总净进项率 8.0078% 664% 1.0549%
注:(1)这一工夫曾经取等等必然的进项。指基金比较期利钱进项、花费进项、休息进项(除非公允价价等于进项)
互插费的剩余的,比较期吸引为这一工夫曾经取等等必然的进项。附带说明比较期公允等于变更进项,因基金的托辞
本钱会计测度,于是,公允等于变更的进项为零。,这一工夫曾经取等等必然的进项。和比较期吸引的总结相当。
(2)缺乏基金想像人有订阅费/买或施予基金的费。。
(3)基金每日进项分派共同承担。

净基金业绩
3. 基金共同承担净值曲线上升斜率及其与同期性功能较比规格进项率的较比
阶段
共同承担净
价等于进项
率①
共同承担净
价等于进项
率基准
差②
业绩比
较规格
进项率

业绩比
较规格
进项率
基准差

①-③ ②-④
在过来的学期里
0.7551
%
0.0027
%
0.0882
%
0.0000
%
0.6669
%
0.0027
%
在过来的六点月里
1.4682
%
0.0021
%
0.1764
%
0.0000
%
918
%
0.0021
%
过来年纪
2.9956
%
0.0020
%
0.3510
%
0.0000
%
2.6446
%
0.0020
%
自基金和约见效日期起
到眼前为止(2014, 09个月24)
12月31日- 2016)
8.0078
%
0.0037
%
0.7959
%
0.0000
%
119
%
0.0037
%
注:基金的花费徘徊是现钞。;留心存款;短期融资券;1年内活期库存存款(含1年)、大额存
单;联系的残余术语为397天(包罗397天);联系回购期1年(含1年);病程在1年里边(包罗
1年央行票据;残余术语为397天(含397天)里边的资产支援贴壁纸柴纳贴壁纸监视能解决委员和柴纳贴壁纸监视能解决委员、柴纳人民
库存认可的休息财源交易情况器。。本基金的功能较比规格为同期性七天留心存款利钱率
(纳税后)。

3. 自基金和约见效以来基金共同承担累计净值曲线上升斜率变更及其与同期性功能较比规格进项
方正富邦金小宝财源交易情况贴壁纸花费基金2016长年累月度小报

第 8 页 共 59 页
汇率变更较比

方正富邦金小宝货币总净进项率 业绩规格进项率
2014-09-24 2015-01-20 2015-05-18 2015-09-14 2016-01-10 2016-05-08 2016-09-03 2016-12-31
8%
7%
6%
5%
4%
3%
2%
1%
0%

注:1、基金和约于2014年9月24日见效。。
2、基金当管事该当自基金和约见效之日起3个月内使基金的花费结成定标适合基金和约的公司或连队商定。

3. 自基金和约见效以来基金每年净值曲线上升斜率及其与同期性功能较比规格进项率的较比

方正富邦金小宝货币 功能较比规格
2014年 2015年 2016年
.5%
3%
%
2%
1.5%
1%

0%

注:基金和约于2014年9月24日见效。。基金和约见效当年2014年的实价等于进项率依照基金和约见效后
当年的达到存续期计算,不替换为一年间的不做作的年。

基金近三年的吸引分派
单位:人民币元
年度
已再花费

向基金转变资产
直系的应对
舒服由黄金让。

周旋吸引
年度换衣服
年度吸引
散布集料
凡例
方正富邦金小宝财源交易情况贴壁纸花费基金2016长年累月度小报

第 9 页 共 59 页
2014年 3,897, - 80,17 3,977,857.38
2015年
204,319,348.4
9
- 709,941.54
205,029,290.0
3

2016年
580,998,25
0
- 329,669
581,327,91
9

仔细考虑
789,215,34
0

1,119,716.9
0
790,335,062.0
0

§4 当管事小报

基金符合人和基金符合人
4. 基金符合人及其能解决基金的撞见
本基金当管事为方正付邦基金能解决使参加某事者有限公司。方正付邦基金能解决使参加某事者有限公司(以下简
称”本公司”)经柴纳贴壁纸监视能解决委员认可(证监批准【2011】1038号)于2011年7
在因此月的8天。公司记录资金为4亿元人民币。本公司合股为方正贴壁纸使参加某事者使参加某事者有限公司,想像
使参加某事者定标;富宾贴壁纸花费信托的使参加某事者使参加某事者有限公司,持股定标3%。
到2016年12月31日底,公司能解决9家贴壁纸花费基金创始人Fubang innovati
资基金、方正富邦红利选择混合型贴壁纸花费基金、方正付邦财源交易情况基金、方正复邦
活期开端联系花费基金、方正富邦金小宝财源交易情况基金、方正富邦创始人
例子概述贴壁纸花费基金、方正富邦选择机灵的混合型贴壁纸花费基金、方正富邦瑞丽市纯债
联系型贴壁纸花费基金、方正富邦联系贴壁纸花费基金,同时能解决27个倘若客户
资产花费结成。

4. 基金符合人(基金符合人组)和基金符合人简介
姓名 张贴
基金当管事任期 贴壁纸从
积年营业
阐明
供职日期 离任日期
王键
基金投
资产帮助
学科动身
兼性碱
金基金
符合人
2015年03月
18天
- 7年
卒业于内蒙古师范大学
教导技术专业,内蒙古
技术大学工业界国籍的合算的陈述硕士
学习生的。2009年3月至2014
腊月,花费库存联系花费
作为助剂担当管理人符合人;
从2015年1月到寎月在方正府
方正富邦金小宝财源交易情况贴壁纸花费基金2016长年累月度小报

第 10 页 共 59 页
国籍基金能解决使参加某事者有限公司
花费机关为准任命基金。
理;2015年3月到现时,任方
正富邦金小宝财源交易情况基
金基金符合人。2016年6月至
方正富宾基金能解决之我见
公司基金花费部助剂
董事张贴。
注:雇用日期和动身日期是指雇用日期。。
2。贴壁纸事情的意义该当适合公司或连队规则。。

能解决者信守基金信守事件的申请有特别教导需要
小报期内,基金符合人绝对的信守贴壁纸法、贴壁纸花费基金法及其身材
法规、金晓宝,方正富邦财源交易情况基金基金和约》和休息互插金科玉律的规则,符合热诚的心
实信誉、百折不挠的尽职、肯定的无效能解决和应用基金资产的教义,在绝对的把持风险的根底上,
追求基金共同承担想像人的最大进项。基金的经纪能解决适合公司或连队金科玉律。
和草案议定书,不伤害基金持一种恩泽行动。

小报期内正大光明地交际能解决者特别指代
4. 正大光明地施予体系及其把持测度
基金符合人确保由COMPANN能解决的不相等的花费结成。,花费者法定利息的谨慎使用
益,符合《中华人民非难贴壁纸花费基金法》、贴壁纸花费基金能解决公司能解决测度
引导贴壁纸花费基金能解决正大光明地施予体系、倘若客户资产能解决事情实验单位能解决
理测度》等金科玉律废《方正付邦基金能解决使参加某事者有限公司正大光明地施予体系》。
《方正付邦基金能解决使参加某事者有限公司正大光明地施予体系》对正大光明地施予的教义与实质,学习支援、
花费方针决策的怀抱把持,施予担当管理人的怀抱把持,行动记录与辨析评价,小报、书信窗侧与
对内部监视举行了仔细梳理和普遍的。
基金当管事符合互插体系创建学科学习、花费方针决策、施予、正大光明地施予辨析体系,
及格增强施予担当管理人的怀抱把持,及格任务体系、保证正大光明地交际教义的顺序和技术诡计
的形成。同时,及格对花费施予行动的监控、辨析和书信窗侧,助长正大光明地交际。
皱纹和产生的监视。Heng监察部活期解除
不相等的公司结成的正大光明地施予小报。
基金符合人支持花费能解决锻炼,绝对的信守公司或连队金科玉律的正大光明地规则,公
举动不相等的的花费结成,严禁直系的或及格施予署。
方正富邦金小宝财源交易情况贴壁纸花费基金2016长年累月度小报

第 11 页 共 59 页
恩泽保送。

4. 正大光明地施予体系的执行
小报期内,基金符合人绝对的担当管理人正大光明地施予的引导教义
见》和《方正付邦基金能解决使参加某事者有限公司正大光明地施予体系》的规则,及格体系和手册
极度的事情环节绝对的把持施予的正大光明地担当管理人,极度的花费结成能解决结成的正大光明地惠顾。
论花费方针决策的怀抱把持,基金符合人创建了一致的花费学习能解决体系
一套外衣的花费男朋友积累库和施予男朋友积累,确保花费结成如愿以偿学习书信、花费提议
在花费方针决策中取使相等时机。正确的花费批准的证明体系,不含糊的每个花费方针决策者的责任感
大行政区隔离物,批准的证明徘徊内的花费结成符合人孤独方针决策。创建花费结成花费的能解决与管保
暗中的体系,及格岗位设置、体系约束、技术诡计的化合,在不相等的的花费结成符合人中间
次要的非开端花费书信如外景和施予A。
支持务担当管理人把持谈起,基金符合人执行集合施予体系,交际机关设置的施予体系
确立正大光明地施予功能,大修道院的副院长思索工夫,绝对的担当管理人价钱大修道院的副院长教义,确保正大光明地报答
各花费结成。一级交易情况说和休息院子施予,鉴于正大光明地施予教义,创建了相关联的的分派体系。
机制。

4. 非常施予行动的特别作图
基金符合人创建了非常施予把持体系。,小报期内未撞见本基金在非常施予
行动。

小报PE符合人的花费谋略与业绩小报

4. 股票上市的公司花费小报说话中肯基金花费谋略与运作辨析

2016一节第三一节最大,四分经过一节,债权危险和资产亏空落下的使产生。小报
期内,在M亲自的财产下增强盈余项的能解决,延伸结成继续以如愿以偿高高的报答,在交易情况基金
烦乱工夫,提早老练的的规划,沉稳的渡过全套服装的交易情况的困难老是。

4. 基金在小报期内的体现

到2016年12月31日底,本基金本小报期共同承担实价等于进项率为,同期性功能较比
规格进项率为。

符合每人宏观合算的、贴壁纸交易情况与领域走势瞻望
从2016到第三,四分经过一节货币策略性的改变与货币策略性的锋利反馈噪音,从中不难看出。
2014年开端的联系交易情况行情看涨的市场曾经来到了拐点的外景。交易情况变移性是独身完整的,薪水
方正富邦金小宝财源交易情况贴壁纸花费基金2016长年累月度小报

第 12 页 共 59 页
基金是变移功能解决的器,推断将产生伟大使产生。。美联储推断将在2017进入加息圈子,国
它还不可戒除的涉足全球交易情况典礼。,因而相大约联系交易情况,股市,相反,资金更紧。
事件下,和2013平等地,货币根底有很大的时机。

基金能解决说话中肯监视审计任务
.1 增长跟着人去风险、在预先把持和预先把持,依照L执行监视反省重大聚会,资产监视与散布
增强风险与把持,普遍的运营。
1、绝对的监视反省和把持机制,拍胸脯事情的法度一套外衣。集资筹资
继续经纪的付托资产花费能解决、基金书信窗侧等次要的已在ADVAN中举行。
核任务,朕还使用该体系形成了互插风险的预控。。
2、在连队的居中、预先监控,次要采取风控模块举行花费施予、人工计算
使著名和休息测度,花费和施予锻炼的法度跟着人去性记录,基金、基金、基金体系的运用
黄金结成等休息花费结成中间的正大光明地施予,对其说话中肯合规风险
催促改善。
3、活期反省和制止基金事情开展事件。,柔软度性把持与风险把持
随球评价,催促事情机关改善持续存在的事情流畅。

.2 符合新的金科玉律和新的规定,不断使恢复和正确的公司规章体系
事情流畅,所以使事情开展和资产跟着人去推拿足以遵照。。

.3 增强金科玉律的教导教育与散布,促进连队合规培植房屋。
1、有计划地、担当管理人互插法度、合规教育,招聘合规锻炼,定
全套服装职员年度合规教育,并在日常任务中非圈子性的回答花费当管事员及其
他互插事情全体职员团体多种身材的合规教育。
2、新职员和花费符合人签字自主权委托书,不含糊的职员的合规规定,
预付职员的合规心理。
3、实用的岗位责任感制每人都是风的胚胎,增强合规散布,增长职员的柔软度性
把持心理,创建公司的排成垂线、安康柔软度培植。

基金符合人对T打拍子基金估值顺序的阐明
公司设置的基金估值委员是公司的生趣场所。,符合公司能解决资产的创建
根本法官策略性,公司基金采取的估值策略性、测度、审察和监视流畅的执行
督,鉴于事情典礼的换衣服而不可戒除的装饰的法官策略性、测度与皱纹,符合审讯
核定基金估值策略性、测度与皱纹更动和担当管理人。确保基金的估值任务适合互插规则
方正富邦金小宝财源交易情况贴壁纸花费基金2016长年累月度小报

第 13 页 共 59 页
基金和约的规则,确保基金的资产评价是正大光明地的、有理,实在技术维护花费者恩泽。估值委
由公司分派给法官事情的毕业班学生符合人。、督察长、花费总监、基金运营部总监和监视员
审计稽考部符合人的结合。
公司基金估值委员下设基金估值任务小组,具有丰厚的专门知识、两年多的资产
互插交易任务撞见、熟习基金花费养育限价及基金评价金科玉律、有很强的事业耀武扬威地
基金符合人的资格、编号学习员、风险当管事员、监视审计全体职员与基金经纪者。
基金符合人是估值任务组的构件。,基金的限价与限价皱纹,直接地表达互插性
对成绩和限价工程的视域或提议,参加某事者评价工程的草案工程。但估值策略性和估值工程并非如此。
有终极投票权。参加某事者估值皱纹的各药剂人还包罗信托的库存。托管人
符合金科玉律,基金的估值为A。记述师事务所收买法官委员
应用互插推断模特儿、防备与限制因素合适的性、颁发审计视域与解除成绩。不只是参加某事者评价皱纹
各药剂人中间缺乏清晰地的恩泽冲突。。
小报期内,基金符合人还没有签字稍微与估值机灵公司或连队的限价服侍。基金采取了
法官皱纹和法官产生已由记述收条。,托管库存整理。

论基金符合人在小报打拍子的吸引分派
符合本基金和约和招股阐明书的公司或连队规则(U),基金将分享基金每日净进项。
比基金共同承担想像人(以第二位天的进项分派),按不做作的月结切换到基金共同承担
亲自的资产报告。

§5 受信托的的小报

基金托管人信守接管规则的申请有特别教导需要
2016年度,托管人在方正富邦金小宝财源交易情况基金的托管皱纹中,绝对的信守证明
凭证式花费基金法及休息互插金科玉律、基金和约、托管草案议定书,实在执行托管人的重大聚会
应尽的工作,缺乏伤害基金持一种恩泽行动。。

受信托的的该当信守本条例,技术维护信托的基金的花费。、对净值计算等的作图
2016年度,方正付邦基金能解决使参加某事者有限公司在方正富邦金小宝财源交易情况基金花费运作、
资产净值的计算、基金进项计算、基金费及休息事项,管理人缺乏撞见对基金的伤害。
一种恩泽行动。亲自的任务日,管理人撞见几个接管普遍的不适合T,托管
人即时留心基金符合人。,基金符合人依照规则举行了装饰。。
在小报PE打拍子,基金已分派吸引为合股供给物资产。:581,327,919元。
方正富邦金小宝财源交易情况贴壁纸花费基金2016长年累月度小报

第 14 页 共 59 页

受信托的的在本年内度小报说话中肯财务书信可靠的性、正确完好的评论
2016年度,由方正付邦基金能解决使参加某事者有限公司编制并经托管人制止审察的公司或连队方正富邦
金小宝财源交易情况基金的年度小报中财务普遍的、进项体现、进项分派事件、财务记述小报
互插实质、花费结成小报等。实质真实、正确、完好。

§6 审计小报

审计小报根本书信
决算表使习惯于及格审计 是
审计视域典型 基准无保存视域
审计小报编号 普华永道通路审字(2017)第21943号
审计小报的根本实质
审计小报头部 审计小报
审计小报接球者 方正富邦金小宝财源交易情况贴壁纸花费基金全套服装基金
共同承担想像人
小引段
朕审计了后附的方正富邦金小宝财源交易情况贴壁纸
花费基金(以下约分”方正富邦金小宝货币基金”)
的决算表,包罗2016年12月31日的财务陈述表、
2016年度吸引表和极度的者权益(净基金等于)的换衣服
表和财务申请有特别教导需要脚注。
决算表能解决责任感科
编制和公允列报决算表是方正富邦金小宝货币
该基金的基金符合人是方正富邦能解决使参加某事者有限公司。
的责任感。因此责任感包罗:

(1) 依照《连队记述准则》和柴纳证监会
成员协会(以下约分柴纳贴壁纸接管机构)、柴纳贴壁纸花费基金
交易协会(以下约分柴纳根底)
规则和容许的基金业全体与会者,财源ST的预备,并
正大光明地表达;
(2) 设计、电话联络的怀抱把持的执行和技术维护,以使财
缺乏欺诈或误会形成的伟大误会说起。。

方正富邦金小宝财源交易情况贴壁纸花费基金2016长年累月度小报

第 15 页 共 59 页
记录记述师责任感机关
朕的重大聚会是在审计的根底上编制决算表。
表颁发审计视域。朕适合柴纳记录记述师审计
法规执行审计任务。柴纳记录记述师
朕不可戒除的信守柴纳事业道德普遍的。,计
编制和执行审计任务,看使习惯于缺乏伟大财务成绩
误会小报的有理拍胸脯如愿以偿。

审计顺序触及审计顺序的担当管理人,如愿以偿互插决算表
审计总结与窗侧的起监督作用的。选择的审计顺序安宁正文。
记录记述师的法院判决,包罗欺诈或误会使遭受的钱
务日记伟办错报风险的评价。风险评价,
记录记述师注意的是决算表的编制和正大光明地的审察。
的怀抱把持,设计拨的审计顺序,但任务产生断层
论怀抱把持的无效性。审计任务也包罗评价
价钱能解决选择记述策略性与MA的一套外衣性
的有理性,决算表的总体表述及评价。

朕信任,朕如愿以偿的审计起监督作用的是直接地的。、拨的,
为审计视域的解除供给物如。
审计视域科
朕以为,是你这么说的嘛!方正富邦金小宝货币基金的财务报
本表以连队记述准则和决算表为如
表脚注中所柴纳贴壁纸监视能解决委员(CSRC)上市、柴纳基金业根底
布的公司或连队规则和基金的容许推拿,公
允表达了方正富邦金小宝货币基金2016年12月31
2年度日本政府财政陈述及其经纪效果与资产电网
等于换衣服。
记录记述师的姓名 陈玲 傅琛慧
记述师事务所的清晰度 普华永道记述师事务所(特别普通使无空闲)
记述师事务所的地址
柴纳省现时称Beijing市朝阳区东三环中路7号号现时称Beijing钱果心写
球面的房屋A座26楼
审计小报日期 2017-03-24

§7 年度决算表

方正富邦金小宝财源交易情况贴壁纸花费基金2016长年累月度小报

第 16 页 共 59 页
财务陈述表
记述统治下的:方正富邦金小宝财源交易情况贴壁纸花费基金
小报端日期:2016年12月31日
单位:人民币元
资 产 正文号
航空站
2016年12月31日
去长年累月底
2015年12月31日
资 产:
库存存款 7..1 6,270,216,405.05 3,168,681,72
结算超额准备金
存出拍胸脯如愿以偿金 - -
施予性财源资产 7..2 5,961,437, 3,241,434,011
到站的:一份花费 - -
基金花费 - -
联系花费 5,961,437, 3,241,434,011
资产贴壁纸花费 - -
贵金属花费 - -
衍生财源资产 7..3 - -
买进返售财源资产 7..4 448,556, 3,628,366,283
应收票据贴壁纸清算款 - -
应收票据利钱 7..5 57,526,730.65 61,809,337
应收票据红利 - -
应收票据申购款 - -
递延所得税资产 - -
休息资产 7..6 - -
资产一共 12,737,737,447.66 10,100,291,358.39
责任和极度的者权益 正文号
航空站
2016年12月31日
去长年累月底
2015年12月31日
负 债:
短期专款 - -
施予性财源责任 - -
衍生财源责任 - -
方正富邦金小宝财源交易情况贴壁纸花费基金2016长年累月度小报

第 17 页 共 59 页
调和回购财源资产款 1,345,353, 1,649,996,
周旋贴壁纸清算款 - -
周旋舒服款 - -
周旋当管事惩罚 3,297,182.80 1,361,947
周旋托管费 989,156 408,583.48
周旋失望服侍费 - -
周旋施予费 7..7 137,257 94,923.01
应交税务费 - -
周旋利钱 288,762 214,694
周旋吸引 1,119, 790,053.51
递延所得税责任 - -
休息责任 7..8 519, 369,
责任仔细考虑 1,351,704,795.61 1,653,235,991
极度的者权益:
托收基金 7..9 11,386,032, 8,447,055,
未分派吸引 7..10 - -
极度的者权益仔细考虑 11,386,032, 8,447,055,
责任和极度的者权益一共 12,737,737,447.66 10,100,291,358.39
注:到2016年12月31日底,基金共同承担净值元,基金共同承担量11,386,032,份。

吸引表
记述统治下的:方正富邦金小宝财源交易情况贴壁纸花费基金
本小报期:2016年01月01日-2016年12月31日
单位:人民币元
项 目
脚注

比较期
2016年01月01日-2016
年12月31日
上年度可比较的打拍子2015
年01月01日-2015年12
月31日
一、进项 654,745,103 227,763,450.05
1。利钱进项 655,062,300.56 216,946,217.94
到站的:存款利钱进项
7.
.11
304,922,225 113,124,506
联系利钱进项 208,861,620.22 53,855,141.66
方正富邦金小宝财源交易情况贴壁纸花费基金2016长年累月度小报

第 18 页 共 59 页
资产贴壁纸化的利钱进项

- -
回购失望财源资产

141,278,451.39 49,966,573.02
休息利钱进项 - -
2。花费报答(遗失)
列)
-364,535.80 10,817,231
到站的:一份花费进项
7.
.12
- -
基金花费进项 - -
联系花费进项
7.
.13
-364,535.80 10,817,231
资产贴壁纸花费收

7.
.1
- -
贵金属花费进项 - -
衍生进项
7.
.14
- -
红利进项
7.
.15
- -
三。公允等于进项变更
数字填写
7.
.16
- -
4。宽恕进项(—–损耗)
填写清单
- -
5。休息进项(遗失)
填写清单
7.
.17
47,347 -
减:二、费 73,417,192.64 22,734,160.02
1。符合人惩罚 39,940,707.78 12,312,851.61
2。托管费 11,982,213 3,693,858
三。失望服侍费 - -
4。施予本钱
7.
.18
- -
5。利钱消耗 20,956,220 6,280,153.00
到站的:失望回购财源资产消耗 20,956,220 6,280,153.00
方正富邦金小宝财源交易情况贴壁纸花费基金2016长年累月度小报

第 19 页 共 59 页
6.休息费
7.
.19
538,047.33 447,300.03
三、吸引量(全损)
号填写清单
581,327,919 205,029,290.03
减:所得税务费 - -
四、净吸引(净遗失)
号填写清单
581,327,919 205,029,290.03

7.3 极度的者权益(净基金)更动表
记述统治下的:方正富邦金小宝财源交易情况贴壁纸花费基金
本小报期:2016年01月01日-2016年12月31日
单位:人民币元
项 目
比较期
2016年01月01日-2016年12月31日
托收基金 未分派吸引 极度的者权益仔细考虑
一、极度的者权益(净基金净总值)
值)
8,447,055, - 8,447,055,
二、比较期夸张的行动或形象资产
净值变更(现期吸引)

581,327,914
.59
581,327,919
三、流动资产的一份施予
前腹核(净值缩减)
数字填写
2,938,977, - 2,938,977,
到站的:1。基金买 308,118,464,664 - 308,118,464,664
2。基金舒服
-305,179,487,376.3
7

-305,179,487,376.3
7
四、这一工夫的合股
吸引使遭受的净值变更
(净值缩减以数字填写

-581,327,91
9
-581,327,919
五、终极极度的者权益(前腹核)
值)
11,386,032, - 11,386,032,
项 目
去岁同期性,01 01,2015,12月31日,-2015
托收基金 未分派吸引 极度的者权益仔细考虑
一、极度的者权益(净基金净总值) 536,800, - 536,800,
方正富邦金小宝财源交易情况贴壁纸花费基金2016长年累月度小报

第 20 页 共 59 页
值)
二、比较期夸张的行动或形象资产
净值变更(现期吸引)

205,029,290
.03
205,029,290.03
三、流动资产的一份施予
前腹核(净值缩减)
数字填写
7,910,254,725 - 7,910,254,725
到站的:1。基金买 199,836,331, - 199,836,331,
2。基金舒服
-191,926,077,03
8

-191,926,077,03
8
四、这一工夫的合股
吸引使遭受的净值变更
(净值缩减以数字填写

-205,029,29
0.03
-205,029,290.03
五、终极极度的者权益(前腹核)
值)
8,447,055, - 8,447,055,
申请有特别教导需要脚注为决算表的结合均衡。
本小报至决算表由后面的符合人签字:
胡志聪

—————————
基金符合人符合人
潘应杰
—————————
符合记述任务的符合人
潘应杰
—————————
记述机构符合人

申请有特别教导需要脚注
7. 基金根本事件
方正富邦金小宝财源交易情况贴壁纸花费基金(以下约分”本基金”)经柴纳贴壁纸监视能解决
委成员协会(以下约分柴纳贴壁纸接管机构)证监批准 2014 Fang Zheng fubun认可第第五百八十四号
经贴壁纸交易情况基金认可的贴壁纸花费基金审批,柴纳人民福邦能解决使参加某事者有限公司创始人
非难贴壁纸花费基金法》和金晓宝,方正富邦财源交易情况贴壁纸花费基金基金和约》符合公
开募集。这种基金是活期开放型的盟约型。,存续术语不定,一号,募集资产除非在订阅费基金中。
息共募集446,000,285元,业经普华永道记述师事务所(特别普通使无空闲)普华永道
钟天Word(2014)第五百七十三验资小报的使有法律效力。证监会立案,金晓宝,方正富邦
财源交易情况贴壁纸花费基金基金和约见效,基金和约见效日期的基金
使参加某事者量为446,047,基金共同承担,订阅费基金利钱为47,基金共同承担。
基金当管事基金创始人富邦能解决有限责任感公司,基金托管仅限于交通库存。
司。
方正富邦金小宝财源交易情况贴壁纸花费基金2016长年累月度小报

第 21 页 共 59 页
符合《中华人民非难贴壁纸花费基金法》原金晓宝,方正富邦财源交易情况贴壁纸花费基
黄金基金和约的公司或连队规则,本基金的花费徘徊限于法度容许的资产。
器,包罗现钞,留心存款,短期融资券,年纪内库存存款和大额存款(含年纪)
单,残余术语(或回售术语)在397整天采用(包罗397)天)的联系、残余术语为397天里边(含397)。
天)的中期票据、残余术语为397天里边(含397)。天)的资产支援贴壁纸,术语为年纪里边(含)
年纪期联系回购,术语为年纪里边(含)年纪)的居中库存票据,柴纳贴壁纸监视能解决委员和柴纳贴壁纸监视能解决委员、柴纳
人民库存认可的休息财源交易情况器。。本基金的功能较比规格为人民币
活期存款利钱率(纳税后)。

符合《方正付邦基金能解决使参加某事者有限公司在起作用的方正富邦金小宝财源交易情况贴壁纸花费基金修正
基金和约和托管草案议定书公报,符合《中华人民非难贴壁纸花费基金法》、开敞式馆藏
贴壁纸花费基金运作能解决测度》、《财源交易情况基金监视能解决测度》、论财源交易情况的执行
场基金监视能解决测度〉公司或连队成绩的规则》的公司或连队规则及金晓宝,方正富邦财源交易情况贴壁纸
花费基金基金和约》和金晓宝,方正富邦财源交易情况贴壁纸花费基金托管草案议定书》的商定,经
基金当管事正与基金托管库存协商。,并由柴纳证监会预备
案,自2016年6月16日起,基金的基金和约曾经编辑。。

符合《中华人民非难贴壁纸花费基金法》和修正后的金晓宝,方正富邦财源交易情况证
券花费基黄金基金和约的公司或连队规则,该基金花费于容许互联网电网花费的法度、法规和接管机构。
器,包罗现钞、术语为年纪里边(含)年纪)的库存存款、联系回购、居中库存票据、同
业存款单,残余术语为397 整天采用(包罗397) 天)的联系、资产支援贴壁纸、非财源连队债权融资
资金器,法度、法规或许柴纳贴壁纸监视能解决委员、柴纳人民库存认可的休息变移性良好的货币
交易情况器。本基金的功能较比规格为人民币活期存款利钱率(纳税后)。

本决算表由本基金的基金当管事方正富邦能解决有限责任感公司于2017年3月24日批
准报出。

7. 记述日记编制的如
本基金的决算表依照政府贮藏所于2006年2月15日及以来打拍子公布的《连队记述准则
根本准则、详细记述准则及公司或连队规则(以下约分)、柴纳证监会
贴壁纸花费基金书信窗侧<年度小报和半年度小报>》、柴纳贴壁纸
花费基金业协会(以下约分”柴纳基金业协会”)公布的《贴壁纸花费根底计核算事情指
引》、金晓宝,方正富邦财源交易情况贴壁纸花费基金基金和约》和在财务申请有特别教导需要脚注7.所
柴纳贴壁纸监视能解决委员(CSRC)上市、柴纳基金业根底布的公司或连队规则和基金的容许推拿。

方正富邦金小宝财源交易情况贴壁纸花费基金2016长年累月度小报

第 22 页 共 59 页
7. 信守连队记述准则及休息事项的申请有特别教导需要
本基金2016年度决算表适合连队记述准则的规定,真实、基金是基金的完好表达。
2016年12月312年度日本政府财政陈述及其经纪效果与资产电网等于换衣服等公司或连队书信。

7. 要紧记述策略性和记述推断
. 记述年度
该基金的政府财政年度为1月1日至12月31日。。

. 记账标准货币
因此基金的根本货币是人民币。。

. 财源资产和财源责任的类别
(1) 财源资产类别
财源资产被列为初始收条。:公允等于计量的财源资产及其在CU说话中肯换衣服、应
收积存、失望财源资产和想像成熟的花费。财源资产类别安宁本基金对财源资
保存用意与想像资格。财源资产不得类别为可供失望的财源资产。
花费。

本基金眼前以施予为任务想像的联系花费类别为以公允等于计量且其变更标号现期损
放下财源资产。以公允等于计量且其公允等于变更标号损放下财源资产在财务陈述表中
列为施予性财源资产。

基金想像的休息财源资产被类别为应收票据相信。,包罗库存存款、各类财源资产回施予
应收票据积存等。。应收票据相信是指在活跃的交易情况上缺乏给予。、紧抱或决定的非衍生金
融资产。

(2) 财源责任的类别
财务责任被范围为初始收条。:公允等于计量的财务责任及其变更
他的财务责任。眼前,基金眼前缺乏财务担负类别
债。本基金想像的休息的财务责任包罗休息各类周旋积存等。

7..4 财源资产和财源责任的初步收条、随球测和堵塞收条
当基金适宜财源器合约的药剂人时,财源,资产和责任的公允等于
方正富邦金小宝财源交易情况贴壁纸花费基金2016长年累月度小报

第 23 页 共 59 页
怀抱收条。大约所工资的价钱,它包罗申报或不发行的利钱日期,
整天完毕时的兴味,独自收条为应收票据相信。应收票据积存和休息的财务责任的互插施予费标号初始
总结收条。

联系花费按息票利钱率或日由受话人付费的每日利钱。,达到利钱率在其残余术语内分期偿还
买时的溢价或减息贷款;同时计算使朦胧价钱,戒除联系花费的提供免费入场券等于
公允等于与公允等于的识别落得了明显性。。大约应收票据积存和休息的财务责任采取
达到利钱率法,本钱参加某事随球测。

财源资产适合后面的使习惯于经过,堵塞收条:(1) 财源资产现钞流量的和约利害关系
吸引堵塞;(2) 财源资产已让,因此基金将快要极度的的风险和报答的财源极度的权
让给受托人;或(3) 财源资产已让,基金既不让也不是保存财源资产
极度的权的快要极度的风险和惩罚,但废对财源资产的把持。

当财源资产堵塞时,提供免费入场券等于与收执价钱的多样化,比较期营业报告书。

当极度的或均衡的财源责任的电流工作,堵塞财务责任感或债权的隔离物。
分。堵塞均衡提供免费入场券等于的收条,比较期营业报告书。

7..5 财源资产与财源责任的估定的价格或价值教义
为了戒除花费结成的提供免费入场券等于公允等于与公允等于的识别落得了明显性。,
其产生是变稀少或不正大光明地的基金想像人的恩泽。,基金符合人每天都在举行花费
结成公允等于使朦胧价钱的计算。当使朦胧价钱决定基金和资产净值的资产净值时
黄金资产净值的相对乖戾获得或超越,基金当管事该当依照公司或连队金科玉律的规则手感。
相关联的办法,前腹核可表达基金结成的等于。

联系花费的公允等于按后面的规则决定:

(1) 有活跃的交易情况的财源器符合;不交换物法官
易,但近的施予将来合算的典礼未产生伟大换衣服且贴壁纸发行机构未产生使产生贴壁纸价钱的重
突发新闻的,符合近期TRADI的交易情况施予价钱公允等于的决定。

(2) 交易情况活跃的的财源器,如不交换物法官易且近的施予将来合算的典礼产生了伟大
换衣服,充当顾问电流交易情况价钱和接近花费VA的伟大换衣服,装饰近期施予交易情况价钱,决定施予正大光明地
方正富邦金小宝财源交易情况贴壁纸花费基金2016长年累月度小报

第 24 页 共 59 页
等于。

(3) 在活跃的交易情况中不在财源器时,交易情况参加某事者者通常约定并达到施予过来的耻辱。
用可靠的的估值技术决定正大光明地VA的格使有法律效力。评价技术包罗充当顾问熟习事件和义勇军
近期交易情况施予中应用的价钱、指相等的n休息财源器的现行公允价钱
值、现钞流量减量法与得到或获准进行选择限价模特儿。应用法官技术时,尽量最大限地使用交易情况
数,缩减与基金互插的详细限制因素的应用。

7..6 财源资产和财源责任的中和
基金所承当的资产和责任根本上是财源资产。。当因此基金1) 雇用均衡
销已总结收条的法定利害关系且该种法定利害关系现时是可担当管理人的;2) 施予单方预备撇开电网。
结算工夫,财源资产和财源责任的净值。

7..7 托收基金
托收基金为外部的发行基金共同承担所募集的总总结。每基金共同承担面值为元。鉴于
申购和舒服使遭受的托收基金变更识别于基金申购收条日及基金舒服收条日认列。是你这么说的嘛!放
购和舒服识别包罗基金替换所使遭受的切换到基金的托收基金放和转出基金的托收基金
缩减。

7..8 进项/(损耗)的收条和计量
联系花费在想像打拍子按达到利钱率计算决定的总结推理在一套外衣事件下由联系发行企
推理亲自的所得纳税后的净进项被收条为利钱。。

联系花费惠顾时其惠顾价钱推理互插施予费后的净总值与提供免费入场券等于中间的相抵收条为
花费进项。

应收票据相信收条的应收票据利钱按,达到利钱率法与垂线法的识别
它是用垂线法计算的。。

7..9 本钱的使著名与计量
本基金的当管事惩罚和托管费在费掩蔽打拍子按基金和约商定的定级和计算测度
每天收条。

休息的财务责任在想像打拍子收条的利钱消耗按达到利钱率法计算,达到利钱率法与垂线法的识别
方正富邦金小宝财源交易情况贴壁纸花费基金2016长年累月度小报

第 25 页 共 59 页
较小它是用垂线法计算的。。

.0 基金进项分派策略性
每个基金的共同承担具有相等的的均等分派权。订阅费基金的使参加某事者有权在公司当天派发股息。,而舒服
在收条日,基金共同承担不取股息。。本基金以共同承担面值元紧抱共同承担净值施予方
式,日散布、日让使参加某事者,因此基金是以每日基金的进项为根底的。,每一万只基金都已形成
效益为规格,计算花费者的日常进项和分派事件,每天报答。

.1 休息要紧记述策略性和记述推断
要紧记述推断及其次要防备
鉴于基金的估定的价格或价值教义和T的估定的价格或价值达到,基金计算使朦胧价钱
决定联系花费公允等于的估定的价格或价值测度:

联系养育在库存间交易情况施予,符合柴纳证监会贴壁纸记述〔2〕
花费基金执行<连队记述准则>《在起作用的瓦尔公司或连队事项的留心》中采取了法官技术。
公允等于的决定。基金想像的库存间交易情况联系由减量现钞计算。,倘若法官模特儿
型、限制因素和产生由居中能解决局孤独供给物。。

7. 记述策略性解说与记述推断更动及松开把持
7..1 记述策略性更动阐明
现行记述日记在记述策略性次要的缺乏换衣服。。

7..2 记述推断更动报账
本基金小报期内缺乏记述推断更动。。

7..3 错误校正阐明
对不喜欢用t解说的记述误会的修正。

7. 利息
据政府贮藏所、国籍税务总局(国籍税务总局)、政府贮藏所、国籍贴壁纸花费财政收入能解决局
基金财政收入策略性留心、财税[2008]1号《在起作用的连队所得税到什么程度优惠策略性的留心》、财
税[2016]36号《在起作用的片面推开周转税改征增殖价值税实验单位的留心》、财税〔2016〕46号。
更进一步的不含糊的片面促进稀土元素的氧化物领域的互插策略性、财税[2016]70号《关

Add a Comment

电子邮件地址不会被公开。 必填项已用*标注